河北省證券期貨業(yè)協(xié)會2018年第四期主題沙龍活動于6月5日下午在廊坊市舉行。此次沙龍的活動主題為“加強合規(guī)展業(yè)意識，做好投資者適當性管理”。本次沙龍活動共計有29家證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)（24證券機構(gòu)、3家期貨機構(gòu)、1家基金公司、1家資本管理公司）的負責人（代表）參加。公司營業(yè)部作為協(xié)會會員單位應(yīng)邀參加了此次活動。
此次活動共由兩個部分組成。首先是以“風險控制、合規(guī)經(jīng)營”為題，對上半年以來協(xié)會及證監(jiān)局下發(fā)的多個監(jiān)管文件、通知進行共同學習。第一創(chuàng)業(yè)、中信證券、財達證券、國都證券等券商廊坊營業(yè)部負責人就《河北省證券期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于印發(fā)〈客戶常見問題指引〉的通知》及附件等問題進行了講解，分享了自己對于有關(guān)問題的學習感受。在講解的過程中，各機構(gòu)負責人（代表）積極溝通，深入領(lǐng)會監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管精神，借鑒同行的優(yōu)秀工作經(jīng)驗，查漏補缺，為今后廊坊地區(qū)證券期貨業(yè)經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)展業(yè)及風控工作的開展打下了良好的基礎(chǔ)。
在活動的第二部分，各機構(gòu)負責人就三個方面問題展開了積極探討；一是合規(guī)展業(yè)，做好投資者適當性工作；二是分支機構(gòu)如何深耕經(jīng)紀業(yè)務(wù)；三是應(yīng)該在何時以何種方式開展何類創(chuàng)新業(yè)務(wù)。在這一環(huán)節(jié)，由中銀國際證券廊坊廣陽道營業(yè)部、財達證券廊坊建設(shè)路營業(yè)部、中信證券廊坊裕華路營業(yè)部、第一創(chuàng)業(yè)證券廊坊藝術(shù)大道營業(yè)部、銀河證券廊坊銀河北路營業(yè)部、東方財富證券廊坊光明西道營業(yè)部、首創(chuàng)期貨廊坊營業(yè)部、知合資本管理有限公司經(jīng)理等多家機構(gòu)的負責人（代表）分別就現(xiàn)階段經(jīng)紀工作開展中遇到的問題及未來經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開展方式、高壓監(jiān)管環(huán)境中創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)開展的方式及成效、機構(gòu)客戶的開發(fā)及維護等多個議題作了精彩的發(fā)言，在座的各機構(gòu)負責人（代表）紛紛表示受益匪淺。
通過此次參會，公司營業(yè)部強化了合規(guī)意識，汲取了很多寶貴的工作和發(fā)展經(jīng)驗，加強了與同行分支機構(gòu)之間的溝通交流，同時也對廊坊金融市場有了更深層次的了解，對于今后營業(yè)部在廊坊的業(yè)務(wù)開展起到了有力推動作用。
